直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèn下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖g)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖